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第一章 单元测试
1、
收益的不确定性即为投资的风险，风险的大小与投资时间的长短成反比。
A:对
B:错
答案: 错
2、
投资者将资金存入商业银行或其他金融机构，以储蓄存款或企业存款、机构存款的形式存在，从融资者的角度看，是间接融资。
A:对
B:错
答案: 对
3、
证券投资通过投资于证券将资金转移到企业部门，因此通常又被称为______
A:
间接投资
B:
直接投资
C:
实物投资
答案:
直接投资
4、
投资的特点有_______。
A:
投资是现在投入一定价值量的经济活动
B:
投资具有时间性
C:
投资的目的在于得到报酬
D:
投资具有风险性
答案:
投资是现在投入一定价值量的经济活动
;
投资具有时间性
;
投资的目的在于得到报酬
;
投资具有风险性
5、
间接投资的优点有______
A:
积少成多
B:
续短为长
C:
化分散为集中
D:
分散风险
答案:
积少成多
;
续短为长
;
化分散为集中
;
分散风险
第二章 单元测试
1、
根据我国《证券法》规定，证券公司是专营证券业务的金融机构，综合类证券公司可用其资本金、营运资金和 其他经批注的资金进行证券投资。
A:对
B:错
答案: 对
2、
有价证券即股票，是具有一定票面金额、代表财产所有权，并借以取得一定收入的一种证书。
A:对
B:错
答案: 错
3、
优先股票的优越性只有在公司获利不多的情况下，才能充分显示出来，对保护优先股票的股东具有实际意义。
A:对
B:错
答案: 对
4、
投资者通过购买基金单位间接投资于证券市场，与直接投资于股票债券相比，投资者不与发行人建立所有权关系或债权债务关系。
A:对
B:错
答案: 对
5、
证券自营业务是证券机构以自己的名义和资金买卖证券、赚取买卖差价并承担相应风险的业务，也是证券经营机构的主要业务之一。
A:对
B:错
答案: 对
6、
进入证券市场进行证券买卖的各类投资者即是证券投资的______。
A:
主体
B:
客体
C:
工具
D:
对象
答案:
主体
7、
通常，机构投资者在证券市场上属于______型投资者。
A:
激进
B:
稳定
C:
稳健
D:
保守
答案:
稳健
8、
我国的股票中，以下不属于境外上市外资股的是______。
A:
A股
B:
N股
C:
S股
D:
H股
答案:
A股
9、
证券投资基金是一种______的证券投资方式。
A:
直接
B:
间接
C:
视具体的情况而定
答案:
间接
10、
负责运用和管理基金资产的是______。
A:
基金发起人
B:
基金管理人
C:
基金托管人
D:
基金承销人
答案:
基金管理人
11、
专门为证券发行与证券交易办理登记、存管、过户和资金结算交收业务的中介机构是______。
A:
信用评级机构
B:
证券登记结算公司
C:
证券信息公司
D:
按揭证券公司
答案:
证券登记结算公司
12、
我国对从事经纪业务的证券公司采取的管理办法是______。
A:
登记制度
B:
特许制度
C:
注册制度
答案:
特许制度
13、
承销商与发行人之间是一种买卖关系，而不是代理关系，且由承销商承担全部发行风险的证券承销方式是______。
A:
承购包销
B:
代销
C:
定额包销
D:
余额包销
答案:
承购包销
14、
个人投资者的投资目的主要有：______。
A:
本金安全
B:
收入稳定
C:
资本增值
D:
维持流动性
答案:
本金安全
;
收入稳定
;
资本增值
;
维持流动性
15、
参加证券投资的金融机构主要有：______。
A:
证券经营机构
B:
商业银行和信托投资公司
C:
保险公司
D:
证券投资基金
答案:
证券经营机构
;
商业银行和信托投资公司
;
保险公司
;
证券投资基金
16、
根据证券所体现的经济性质，可分为______。
A:
股票
B:
商品证券
C:
货币证券
D:
资本证券
答案:
商品证券
;
货币证券
;
资本证券
17、
普通股股东是公司的基本股东，享有多项权利，主要有：______。
A:
经营决策参与权
B:
盈余分配权
C:
剩余财产分配权
D:
优先认股权
答案:
经营决策参与权
;
盈余分配权
;
剩余财产分配权
;
优先认股权
18、
开放型投资基金与封闭型投资基金相比，具有______优点。
A:
随时可按净值兑现
B:
流动性强
C:
投资风险小
D:
安全便利
答案:
随时可按净值兑现
;
流动性强
;
投资风险小
;
安全便利
19、
证券发行市场又称证券初级市场、一级市场由发行者、投资者和证券中介机构组成。
A:对
B:错
答案: 对
20、
场内交易采用经纪制进行，投资者必须委托具有会员资格的证券经纪商在交易所内代理买卖证券。
A:对
B:错
答案: 对
21、
证券业协会是证券行业的自律组织，一般为社会法人团体。
A:对
B:错
答案: 对
22、
证券发行按有无发行中介可分为______。
A:
私募发行
B:
公募发行
C:
直接发行
D:
间接发行
答案:
直接发行
;
间接发行
23、
股票发行全额预缴款方式分为______阶段。
A:
申购
B:
冻结
C:
验资配售
D:
余额即退
答案:
申购
;
冻结
;
验资配售
;
余额即退
24、
证券上市对发行公司的意义表现在_______。
A:
推动发行公司建立、规范治理结构
B:
提高发行公司的声誉和影响
C:
有利于发行公司进入资本快速、连续扩张的通道
D:
行情公布迅速、规范
答案:
推动发行公司建立、规范治理结构
;
提高发行公司的声誉和影响
;
有利于发行公司进入资本快速、连续扩张的通道
;
行情公布迅速、规范
25、
证券交易所的功能有_______。
A:
提供证券交易的场所
B:
形成较为合理的价格
C:
引导资金的合理流动
D:
预测、反映经济动态
答案:
提供证券交易的场所
;
形成较为合理的价格
;
引导资金的合理流动
;
预测、反映经济动态
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